中信证券股份有限公司

               关于上海剑桥科技股份有限公司

(资料图)

上海证券交易所：

   根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

                     《上海证券交易所上市公司自律监

管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有限公

司（以下简称“保荐机构”）作为正在履行上海剑桥科技股份有限公司（以下简称

“剑桥科技”、“上市公司”）持续督导工作的保荐机构，对剑桥科技进行持续督

导，督导期为上市公司非公开发行股票上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年

度，至 2021 年 12 月 31 日止。截至 2021 年 12 月 31 日，剑桥科技募集资金尚未

使用完毕，保荐机构持续对剑桥科技的募集资金管理和使用履行持续督导职责，

直至募集资金使用完毕。

   根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

                     《上海证券交易所上市公司持续督

导工作指引》等有关法律、法规的规定，保荐机构对上市公司募集资金管理和使

用情况进行了持续督导工作现场检查，报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

   中信证券股份有限公司

（二）保荐代表人

   穆波伟、傅引

（三）现场检查时间

（四）现场检查人员

   穆波伟

（五）现场检查手段

额募集资金支出凭证等资料。

二、本次现场检查主要事项及意见

（一）募集资金使用情况

  经核查上市公司募集资金使用明细、募集资金账户对账单、大额募集资金支

出凭证，并查阅了上市公司有关募集资金的对外披露文件。保荐机构认为：截至

现场检查日，剑桥科技已建立募集资金管理制度并签订了募集资金专户存储三方

监管协议，并能按照制度规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已履行了

相关决策程序并及时进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情形。

（二）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

  无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

  根据公司于 2022 年 4 月 28 日披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公

告》，受全球光模块市场对技术路线、产品规格及单位价格的需求持续更新演化，

公司需要不断因应外部变化调整自身业务发展战略，如产地搬迁（本土与海外）、

产能改造（数通与电信）、技术选型（传统方案与硅光方案）等，目前暂无法确

定后续项目建设所需投入的全部关键设备，“高速光模块及 5G 无线通信网络光

模块项目”建设进度比预期进度有所推迟，其达到预定可使用状态的日期延长 24

个月，即项目建设期延后至 2024 年 4 月。提请公司关注募投项目的建设进度及

市场环境的变化情况，及其对公司未来经营的影响，做好相应的应对措施。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

  本次现场检查未发现剑桥科技存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应

当向中国证监会和证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

  保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，上市公司给予了积极的配合。

六、本次现场检查的结论

  保荐机构按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督

导》的有关要求，对剑桥科技认真履行了持续督导职责。经过本次现场核查工作，

保荐机构认为：自 2022 年以来，剑桥科技对募集资金的管理和使用符合相关法

律法规的规定，不存在违规使用募集资金的情况。

  （以下无正文）

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